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拭目以待:科龙电器顾雏军再审大案即将开幕(会不会是第二个“物美张文中案”?)
作者:      时间:2018-06-12   来源:
 


因该判决书的篇幅达193页,无法上传,只能将有关信息简介如下:

2000年初,顾雏军创立的“格林柯尔系”一度控制5家上市公司,并拥有科龙、容声、美菱、吉诺尔等知名品牌,控制着中国冰箱市场的半壁江山。

2005年,作为科龙电器董事长的顾雏军,因涉嫌虚假出资、虚假财务报表、挪用资产和职务侵占等罪名被捕。

2008年,佛山中院作出(2006)佛刑二初字第65号刑事判决,以虚报注册资本罪,违规披露、不披露重要信息罪,挪用资金罪,数罪并罚,判处顾雏军有期徒刑10年,并处罚金680万元。

其中,关于挪用资金的部分指控,以及关于职务侵占的指控,法院均以“事实不清,证据不足”没有予以认定。

2009年,广东高院作出(2008)粤高法刑二终字第101号刑事裁定,对顾雏军案驳回上诉,维持原判。2014年,广东高院立案再审。

 

但顾雏军对广东高院不信任,要求最高法直接提审。

申诉书如下:

(来源于顾雏军案的辩护人陈有西律师,特此感谢!)

 

一、原一、二审法院判决情况

我,顾雏军,2005年7月28日被佛山市公安局限制自由,29日被刑拘,9月2日被逮捕。2006年9月14-30日,佛山市检察院对我提出公诉,11月7日始佛山中级法院连续两次开庭12天,在我被捕二年五个月后,才于2008 年 1 月 30 日,作出(2006)佛刑二初字第65号《刑事判决书》,判决主文为:

一、犯虚报注册资本罪,判处有期徒刑二年,并处 罚金人民币 660 万元。

二、犯违规披露,不披露重要信息罪,判处有期徒刑 二年,并处罚金人民币 20 万元。

三、犯挪用资金罪,判处有期徒刑 8 年。

总和有期徒刑 12 年,决定执行有期徒刑 10 年,并处罚金人民币 680 万元。

又过了一年两个月,2009年3月25日,广东省高级法院作出(2008)高法刑二终字第101号《刑事裁定书》,对一审判决理由有很多澄清和否定,但是结论仍然错误维持,裁定驳回上诉,维持原判。

我从侦查到终审,被关押了三年八个月。格林柯尔系五个上市公司和企业的上百亿财产全部丧失。2012年9月6日,我经法定程序减刑,服刑期满出狱,前后服刑七年一个月零八天。

二、提起再审的法定情由出现

1、再审法律依据

《刑事诉讼法》第242条:当事人及其法定代理人、近亲属的申诉符合下列情形之一的,人民法院应当重新审判:(一)有新的证据证明原判决、裁定认定的事实确有错误,可能影响定罪量刑的;(二)据以定罪量刑的证据不确实、不充分、依法应当予以排除,或者证明案件事实的主要证据之间存在矛盾的;(三)原判决、裁定适用法律确有错误的;(四)违反法律规定的诉讼程序,可能影响公正审判的。

243条:各级人民法院院长对本院已经发生法律效力的判决和裁定,如果发现在认定事实上或者在适用法律上确有错误,必须提交审判委员会处理。最高人民法院对各级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定,上级人民法院对下级人民法院已经发生法律效力的判决和裁定,如果发现确有错误,有权提审或者指令下级人民法院再审。

2、新的能够证明无罪的证据出现

本案我减刑出狱后,经过查找原公司资料,原来公安机关故意不提取、隐瞒提取、或者提取后故意隐瞒不向法庭提交、我法庭上一再申请查明而被故意忽略的能够证明我无罪的新证据,被我和我的律师查找发现。足以证明我原判是确凿错误的,应当提起再审改判。无罪新证据和新发现的原判未适用的法律依据有:

A、   关于“虚报注册资本罪”不能成立的无罪新证据

1)广东格林柯尔公司《高新技术企业认定证书》,2003年颁发,2004年换发。按广东规定可以按70%无形资产出资注册。我在一、二审开庭要求法院调取,没有被同意,现我从公司档案中找到。(证据一)

2)中共广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅《关于印发加快民营经济发展的有关配套文件的通知》2003年9月29日(粤办发〔2003〕17号),《广东省关于促进个体私营经济加快发展的实施办法》第7条:允许以技术等无形资产作为资本投入办企业。技术人员用以法律形式取得产权的高新技术成果或专有技术投资兴办民营科技企业的,其成果经省科技行政主管部门认定的科技评估机构评估后,技术成果作价金额占企业注册资本的比例可不受限制,由投资各方协商约定。(证据二)

3)国家科技部2006年5月23日国科发政字〔2006〕150号文件《关于废止以高新技术成果出资入股有关文件的通知》:根据《公司法》有关规定,下列有关以高新技术成果出资入股的文件予以废止。以技术成果出资入股执行《公司法》的有关规定,不再经科技管理部门认定。(证据三)

4)新《公司法》(2005年10月27日,十届全国人大常委会第十八次会议通过)第27条:股东可以用货币出资,也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。(无形资产等其他资产出资可以达70%)。根本改变旧《公司法》第二十四条注册资本中无形资产只能占20%的规定。(证据四)

5)广东省《关于促进科技成果转化的若干规定》:以高新技术成果向有限责任公司或非公司制企业出资入股的,高新技术成果的作价金额可达到公司或企业注册资本的35%,另有约定的除外。《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》(2006年5月废止)第三条以高新技术成果出资入股,作价总金额可以超过公司注册资本的20%,但不得超过35%。(证据五)

6)广州市委两办《印发中共广州市委广州市人民政府〈关于大力推进自主创新加快高新技术产业发展的决定〉有关配套政策文件的通知 》(2008年4月18日)配套文件之一《广州市工商行政管理局关于大力推进自主创新加快高新技术产业发展的配套政策》:第(四)条:支持以知识产权和科技成果作价出资设立高新技术企业。股东可以用商标专用权、专利权、著作权、非专利技术等知识产权,以及经科技主管部门认定的科技成果作价出资,出资比例最高可达公司注册资本的70%。(证据六)

B、关于 “违规披露,不披露重要信息罪”不能成立的新证据

7)关于科龙电器在我收购之前,已经两年巨额亏损的证据。2000年安达信会计师行出具的《广东科龙电器股份有限公司2000年年度报告》,亏损6.78亿,每股亏0.68元;《广东科龙电器股份有限公司2001年年度报告》亏损15.6亿,每股亏1.57元。我是2002年度1月收购入主科龙,帮助顺德市政府接收烂摊子,而不是买到金娃娃。不存在国有资产流失的谎言所称的事实。是帮助政府背包袱挑担子。(证据七)

8)关于我接手科龙后,所有的公司财务数据都有根本性的改善,我们只用了一年时间就将科龙从死亡边缘救活了。

我接手前的《广东科龙电器股份有限公司2001年财务报表》,审计会计师行安达信对该报告出具了保留意见如下:“根据我们的审计结果,我们认为科龙电器存在持续经营的问题。”“我们认为科龙电器的持续经营存在严重问题”。

我接手后的《广东科龙电器股份有限公司2002年财务报表》,在这份《财务报表》及其《审计报告》中,审计师对科龙的持续经营能力已经有了完全的信心,对我所领导的新任管理层的经营行为没有出具任何性质的保留意见。公司的存货从12亿元降到11亿元,账上的货币资金从7.8亿元增加到14亿元,利润从亏损15.6亿元变成了盈利2亿元。压货后的来年退货数从6亿多元下降到3亿多元,到了年销售量的10%以下。可以直接证明判决书说我“增加压库销售”完全违背了事实真相。(证据八)

判决书认定我是用“压货销售”方式虚增业绩。其实我接手后是降低了压货销售中退货的比例。原科龙在我接手前压货销售中退货比例连年高达全部销售总额的15%-20%。我在公司大会提出明确要求,必须将压货销售中退货比例降到总销售额的10%以下。2002年压货销售中退货比例仅为7%,明显小于我规定的10%。法院判决中的数据4.7亿,是发生在2004年,同“保持第三年不亏”的2002年也毫无关系,法院是张冠李戴。证明判决理由完全违背事实真相。

9)关于2002年后销售业绩增长主要依靠国际市场的新证据。2002年到2004年的国际市场销售业绩表。(证据九)2002年1.1亿美元,2004年提升到4.17亿美元,国内销售达50余亿元人民币。压货销售只有4.7亿,10%以下。判决原认定我是靠虚假压库销售,才保持科龙2002年的盈利,这些新证据可以证明完全不是事实。

C、 关于“挪用资金罪”不能成立的新证据

(10)毕马威会计师行出具的江西科龙和江西格林柯尔之间的2002年7月到2005年4月期间《财务审计报告》第29页:科龙流入资金为13.36亿,流出为9.74亿。(证据十)

科龙顺差为3.62亿。根本不存在江西科龙的钱被我挪用到江西格林柯尔用于注册扬州格林柯尔的事实。相反是科龙还欠格林柯尔的钱。这是清楚的还款。这一新证据可以证明,根本不存在我挪用科龙资金的事实。法院认定断章取义,违背事实真相。

三、原审认证确有错误,应当提起再审

佛山市中级法院一审判决书,第187页明确评判:“控方提供的22个司法会计鉴定报告不能采作证据使用”。(证据十一)

这是一个重大的证据体系的摧毁、证据链的断裂。据此,本案全案必然逻辑是只能无罪判决。因为对我的虚报注册资本罪、违规披露、不披露重要信息罪、挪用资金罪定罪,都是建立在这22份《司法会计鉴定报告》的基础上。也是当时佛山公安局关押侦查我二年多,一直不同意取保候审的所谓理由。

这些证据一旦无效,那么,证明我有虚报注册资本罪、违规披露、不披露重要信息罪、挪用资金罪案的指控,都直接失去了证据支持。原权威的国际著名会计师行毕马威的《科龙和格林柯尔系公司的资金往来的专项审计报告》、德勤华永的历年的上市公司《审计报告》和《财务年报》效力均不容置疑,而且顺德格林柯尔原注册时的验资报告也不能被推翻,虚报注册资本一说更是无从谈起。我的三项控罪又从何而来?但是,原一、二审都在没有直接罪证的情况下,仍然错误地对我作了枉法的有罪判决。

佛山市中级法院一审判决书,第187页明确评判:“对股民的经济损失的证言因提取程序不合法,不予采信”。(证据十二)(对证人的取证时间连续长达37个小时)除此以外,再没有其他证据能够证明我和科龙公司有对股民造成损失的证据。

《刑法》第161条 【违规披露、不披露重要信息罪】是指:依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的。那么说我“虚假披露信息罪”的指控,没有了直接损失的要件,我此罪又从何来?

原判采信的扬州机电公司经理王大庆的证言没有全面提交法庭,提交法庭的陈述虚假、将6300万借款,说成是股权转让款和分红款,从而说成是我挪用的。原审法院没有按我的当庭申请调取前两次证言。从“今天继续就有关问题依法询问”可以看出。(证据十三)应当调取。

另外,《付款通知书》没有指令人盖章和签字不可能依此支付6300万,系明显事后伪造;(证据十四)《借款协议书》是真实存在的法律文件,证明了6300万实为借款。(证据十五)

因此,根据以上十五项新出现的事实证据,本案符合《刑事诉讼法》第242条规定的法定情形,应当提起再审。

四、从罪名变迁看本案全案的诬陷真相

上述三个罪名的虚假和冤枉,我下面陈述。现从证监会查案罪名、到公安侦查罪名、再到检察院罪名的变迁,看一看有多少情节是完全诬告陷害形成的。而这些诬告,是导致格林柯尔系五个上市公司被查死、整垮的源头。

1、诬告罪名“重大担保不披露”起祸,公安环节就排除,根本没有这回事。

2004年12月1日,广东证券监管局给科龙电器一封询问函,此函要求科龙电器回答,科龙电器是否从广东发展银行第二营业部开出一份金额为2.76亿美元的担保函。科龙电器董事会于2004年12月4日,即3天后立即回函给广东证券监管局,报告并无任何2.76亿美元的担保,并附上广东发展银行盖公章的证明。2005年2月,广东证券监管局局长刘##仍然以这莫须有的2.76亿美元担保的罪名,上报中国证监会,申请对广东科龙电器进行立案调查的批准程序。导致证监会误听误信,对科龙公司和我错误立案。这封现在已经被排除根本不存在的完全虚假的捏造举报,成了整我的导火线。

而制造这一假材料的目的,则是佛山个别官员出于寻租贪利目的,为利益关系人掠夺已经欣欣向荣的科龙公司,才授意罗织罪名,用司法手段,抢夺被我艰难救活、势头日盛的科龙电器等上市公司的控股权。

2、中国证监会罗织的移送罪名全部虚假,公安环节排除大半。

在案证据,证监会的《移送处理函》列举了我和科龙的八大罪,证明证监会当时对我的造谣诬蔑,已经到了登峰造极的程度,必欲置我于死地而后快。中国证监会根据广东局的诬告,对我公司进行稽查。于2005年6月30日形成我构成犯罪的书面意见。向公安部发了一份《关于将广东科龙电器股份有限公司董事长顾雏军等人涉嫌犯罪行为案移送公安机关处理的函》。在该函中,证监会极其夸张的认为我和我控制的公司存在以下8项严重犯罪:

1、侵占、挪用累计33.2亿元;

2、诈骗累计2.078亿元;

3、诈骗国有土地或侵占利益;

4、虚假出资、抽逃注册资金,格林柯尔虚构注册资本;

5、编制虚假银行票证,提供虚假财务报告;

6、伪造身份证、公司印章;

7、开设帐外秘密账户;

8、涉嫌挪用8033万元用于非法目的。

这份函所涉内容是证监系统和地方个别官员为了一己私利,而肆意捏造的,但给申诉人和申诉人公司造成了非常严重和恶劣的影响。公安部门在此函影响下,虽然经我一再申述冤枉,仍然于7月29日对我刑事拘留,并一直不同意取保。直接导致了冤案的产生。

公安机关审查后,对侵占、诈骗、假票证、伪造印章、秘密账户等五项罪排除,证明是诬告。作为国家级的证券监督机构,对一个有五家上市公司的法人代表,如此罗织罪名,意图何在?

3、检察机关起诉书罪名,又被法院审理后排除若干指空

佛山市检察院审查起诉后的起诉书,列了我的四个罪名:虚报注册资本罪、提供虚假财会报告罪、挪用资金罪、职务侵占罪。其中职务侵占罪是为了阻止全国工商联帮我取保候审而故意添加的罪名,是完全无中生有和完全不能成立的。法院审理后排除这一控罪。留下了三罪。那么,这三个是真实的,还是子虚乌有的?这就是现在申诉要查明的问题。

4、佛山中级法院一审判决的罪名。

佛山中级法院认定了我犯虚报注册资本罪、违规披露不披露重要信息罪、挪用资金罪,三项罪名,排除了侵占罪。其中挪用资金认定,减少为3.53亿元。判我十年。广东省高级法院维持了这些罪名,按三项罪维持原判。

我是完全无罪的。洗掉这么多诬告不实之辞,法院仍然作了冤判。这三个罪名,都存在事实认定不清,基本证据不足,适用法律错误,实际根本不构成犯罪。这些罪名变化的经过,可以证明本案的起因,完全是一桩故意诬告陷害,无中生有,搞垮了我的五个上市公司,最后不得不保留一些不能成立的罪名,对我冤枉判决。证监会的这份严重不负责任的《函》,导致了我的悲剧。使申诉人蒙受了不白之冤。

我已经对本案背景中存在的严重问题和相关的责任人,向中纪委实名举报。

附:

中华人民共和国最高人民法院

(2016)最高法刑申271号

 

原审被告人顾雏军、姜宝军虚报注册资本、违规披露、不披露重要信息、挪用资金,原审被告人张宏违规披露、不披露重要信息、挪用资金,原审被告人刘义忠、张细汉虚报注册资本,原审被告人严友松、晏果茹、刘科违规披露、不披露重要信息一案,广东省佛山市中级人民法院于2008年1月30日以(2006)佛刑二初字第65号刑事判决,

认定被告人顾雏军犯虚报注册资本罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币六百六十万元,犯违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑二年,并处罚金人民币二十万元,犯挪用资金罪,判处有期徒刑八年,决定执行有期徒刑十年,并处罚金人民币六百八十万元;

认定被告人姜宝军犯虚报注册资本罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币十万元,犯违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币二万元,犯挪用资金罪,判处有期徒刑三年,决定执行有期徒刑四年,并处罚金人民币十二万元;

认定被告人张宏犯违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币二万元,犯挪用资金罪,判处有期徒刑二年,缓刑二年,决定执行有期徒刑二年六个月,缓刑三年,并处罚金人民币二万元;

认定被告人刘义忠犯虚报注册资本罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币十万元;

认定被告人严友松犯违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币二万元;

认定被告人张细汉犯虚报注册资本罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币十万元;

认定被告人晏果茹犯违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币二万元;

认定被告人刘科犯违规披露、不披露重要信息罪,判处有期徒刑一年,缓刑二年,并处罚金人民币二万元。

宣判后,顾雏军、姜宝军、刘义忠、张细汉、严友松不服,提出上诉。广东省高级人民法院于2009年3月25日以(2008)粤高法刑二终字第101号刑事裁定,驳回上诉,维持原判。原判决、裁定已经发生法律效力。

顾雏军刑满释放后,向本院提出申诉。2013年12月10日,本院将顾雏军申诉交广东省高级人民法院审查处理。2014年1月17日,广东省高级人民法院对顾雏军申诉立案审查。在广东省高级人民法院对顾雏军申诉进行审查期间,顾雏军继续向本院提出申诉。

本院经审查认为,原审被告人顾雏军提出的申诉符合《中华人民共和国刑事诉讼法》第242条第(二)、(三)项规定的重新审判条件。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第243条第二款的规定,决定如下:

本案由本院提审。

二〇一七年十二月二十七日

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